(4)领导公司开展内部控制管理的相关工作,遵循美国《萨班斯—奥克斯利法案》404条款,审议了《关于〈内控评估工作汇报〉的议案》,听取了《2009年中期内控标准执行及内控评估工作情况的报告》、《关于2009年中期内控评估发现问题及缺陷整改情况报告》。
(5)审计委员会成员赴北京市、贵州省、陕西省开展调研活动,深入基层公司,检查公司财务工作,考察内部控制体系,了解公司经营管理情况。
提名薪酬委员会
本公司于2003年6月30日成立了管理人培养及薪酬委员会。2006年3月16日,董事会决议将管理人培养及薪酬委员会更名为提名薪酬委员会,且委员会的大部分成员为独立董事。提名薪酬委员会主要负责检讨董事会架构,制定董事和高级管理人员委任、继任计划以及制定本公司高级管理人员的培训和薪酬政策。
第二届提名薪酬委员会由独立董事才让先生、孙树义先生、非执行董事缪建民先生、时国庆先生组成,才让先生担任主席。2009年6月,公司第二届董事会期满。按照《公司章程》的相关规定,公司选举产生了第三届董事会,由独立董事孙昌基先生、莫博世先生、非执行董事缪建民先生组成第三届提名薪酬委员会,孙昌基先生担任主席。
在董事提名方面,提名薪酬委员会会首先商议新董事的提名人选,然后向董事会推荐,并由董事会决定是否提交股东大会选举。提名薪酬委员会及董事会主要考虑有关人士的教育背景、在保险业的管理及研究经验、以及其将会对本公司的投入程度。对独立董事的提名,提名薪酬委员会还会特别考虑有关人选的独立性。
执行董事及其他高级管理人员的固定薪金根据市场水平和岗位价值厘定,酌情奖金根据业绩考核确定。董事袍金以及股票增值权授予数量参照市场水平和本公司的实际情况确定。
1、报告期内及截至年报披露前会议及出席情况
2009年度提名薪酬委员会共召开了2次会议,各委员出席情况如下:
委员姓名职务出席次数出勤率
才让独立董事、第二届提名薪酬委员会主席1/1100%
孙树义独立董事、第二届提名薪酬委员会委员1/1100%
缪建民非执行董事、第二届提名薪酬委员会委员;1/2(注1)50%
第三届提名薪酬委员会委员
时国庆非执行董事、第二届提名薪酬委员会委员--(注2)--
孙昌基独立董事、第三届提名薪酬委员会主席1/1100%
莫博世独立董事、第三届提名薪酬委员会委员1/1100%
注1:2009年3月24日召开的第二届提名薪酬委员会第九次会议上,缪建民董事书面委托孙树义董事出席并表决。
注2:2009年3月24日召开的第二届提名薪酬委员会第九次会议上,时国庆董事书面委托才让董事出席并表决。
2009年年底截至最后实际可行日期前,提名薪酬委员会共召开了2次会议。各委员出席情况如下:
委员姓名职务出席次数出勤率
孙昌基独立董事、第三届提名薪酬委员会主席2/2100%
莫博世独立董事、第三届提名薪酬委员会委员2/2100%
缪建民非执行董事、第三届提名薪酬委员会委员1/2(注1)50%
注1:2010年4月6日召开的第三届提名薪酬委员会第三次会议上,缪建民董事书面委托孙昌基董事出席并表决。
2、提名薪酬委员会履职情况
2009年度,提名薪酬委员会共召开了两次会议,严格按照《提名薪酬委员会议事规则》履行了相关职能。提名薪酬委员会对各位董事和董事会各下设委员会成员以及公司高级管理人员的技能、知识及经验等方面进行了认真审核,认真审定了全体执行董事及高级管理人员的特定薪酬待遇,督促公司与各位执行董事、非执行董事和独立董事签订服务合同,明确了董事的权利、义务、待遇,并对其履职情况进行认真考核。2009年6月,公司第二届董事会期满。根据《公司章程》及《提名薪酬委员会议事规则》,提名薪酬委员会遴选第三届董事会董事候选人,审查董事候选人资格,审查独立董事候选人的独立性,向董事会提出第三届董事会董事候选人提名建议。
风险管理委员会
本公司于2003年6月30日成立了风险管理委员会。风险管理委员会的主要职责是制定公司风险约束指标体系,协助经营管理层建立、健全内部控制制度,制订公司业务风险管理政策,审阅公司有关业务风险与内控状况的评价报告,协调处理突发性重大风险或危机事件。
公司第二届风险管理委员会由独立董事马永伟先生、执行董事万峰先生、非执行董事庄作瑾女士、执行董事刘英齐女士组成,马永伟先生担任主席。2009年6月,公司第二届董事会期满。按照《公司章程》的相关规定,公司选举产生了第三届董事会,由独立董事马永伟先生、非执行董事庄作瑾女士、执行董事刘英齐女士组成第三届风险管理委员会,马永伟先生担任主席。
1、报告期内及截至年报披露前会议及出席情况
2009年度,风险管理委员会共召开了1次会议,各委员出席情况如下:
委员姓名职务出席次数出勤率
马永伟独立董事、第三届风险管理委员会主席1/1100%